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按：著名物理学家、剑桥大学卢卡斯数学教授霍金首度访问香港，并于昨日
（2006年6月15日）在香港科技大学以“宇宙的起源”为题发表英文演说，以下
为演辞的中译全文。翻译者是霍金的“徒弟”吴忠超，他于1984年获剑桥大学博
士学位，亦是霍金《时间简史》中译本的译者。

　　中非Boshongo人有个传说：世界太初只有黑暗、水和伟大的Bumba上帝。某
天，Bumba胃痛发作，呕吐出太阳。水有部分被太阳蒸发，留下土地。他的胃痛
未止，又陆续吐出了月亮和星辰，然后吐出动物，例如豹、鳄鱼、乌贼，最后是
人。

　　宇宙从何而来？由神创论到自在永有

　　这个创世纪式的神话和其他神话一样，都试图回答大家的诘问：为何我们在
此？我们从何而来？一般的答案是，人类起源应是比较近期的事：人类正在知识
上和技术上不断地取得进步，因此，它不可能存在了很久，否则，人类的进步应
该更大一些。这一点甚至在更早的时候就应该很清楚了。

　　例如，按照Usher主教的说法，《创世纪》把世界创生定于西元前4004年10
月23日上午9时。另一方面，诸如山岳和河流的自然环境，在人的生命周期里改
变甚微。所以人们通常把它们当作不变的背景。要么作为空洞的风景已经存在了
无限久，要么是和人类在相同的时刻被创生出来。

　　但是并非所有人都喜欢宇宙有个开端的思想。例如，希腊最著名的哲学家亚
里士多德，相信宇宙已经存在了无限久的时间。某种永恒的东西比某种创生的东
西更完美。他提出我们之所以看到发展处于这个情形，那是因为洪水或者其他自
然灾害，不断重复令文明回复到萌芽阶段。

　　信仰永恒宇宙的动机是想避免求助于神意的干涉，以创生宇宙并启始运行。
相反地，那些相信宇宙具有开端的人，将开端当作上帝存在的论据，把上帝当作
宇宙的第一原因或者原动力。

　　如果人们相信宇宙有一个开端，那么很明显的问题是，在开端之前发生了什
么？上帝在创造宇宙之前，有何事可做？是否在为问些这类问题的人准备地狱？
德国哲学家康德十分关心宇宙有没有开端。他觉得，不管宇宙有无开端，都会引
起逻辑矛盾或者二律背反。如果宇宙有一个开端，为何在它起始之前要等待无限
久？他将此称为正题；另一方面，如果宇宙已经存在无限久，为什么它要花费无
限长的时间才达到现在这个阶段。他把此称为反题。无论正题还是反题，康德，
甚至几乎所有人，都是基于“时间是绝对”的假设。也就是说，时间从无限的过
去向无限的将来流逝。时间独立于宇宙，在这个背景中，宇宙可以存在，也可以
不存在。

　　追问“宇宙开端前的时间”无意义

　　直至今天，在许多科学家的心中，仍然保持这样的图景。然而，1915年爱因
斯坦提出他的革命性的广义相对论。在该理论中，空间和时间不再是绝对的，不
再是事件的固定背景。相反地，它们是动力量，宇宙中的物质和能量确定其形状。
它们只有在宇宙之中才能够定义。这样，谈论宇宙开端之前的时间是毫无意义的。
这有点儿像去寻找比南极还南的一点没有意义一样。它是没有定义的。

　　如果宇宙随时间本质上不变，正如20世纪20年代之前一般认为的那样，就没
有理由阻止在过去任意早的时刻定义时间。人们总可以将历史往更早的时刻延展，
在这个意义上，任何所谓的宇宙开端都是人为的。于是，情形可以是这样，这个
宇宙是去年创生的，但是所有记忆和物理证据都显得它要古老得多。这就产生了
有关存在意义的高深哲学问题。

　　我将采用所谓的实证主义方法来对付这些问题。在这个方法中，其思想是，
我们按照我们构造世界的模型来解释自己感官的输入。人们不能询问这个模型是
否代表实在，只能问它能否行得通。首先，如果按照一个简单而优雅的模型可以
解释大量的观测；其次，如果这个模型作出可被观察检验，也可能被证伪，这个
模型就是一个好模型。

　　根据实证主义方法，人们可以比较宇宙的两个模型。第一个模型，宇宙是去
年创生的，而另一个是宇宙已经存在了远为长久的时间。一对孪生子在比一年前
更早的时刻诞生，已经存在了久于一年的宇宙的模型能够解释像孪生子这样的事
物。

　　另一方面，宇宙去年创生的模型不能解释这类事件，因此第二个模型更好。
人们不能诘问宇宙是否在一年前确实存在过，或者仅仅显得是那样。在实证主义
的方法中，它们没有区别。

　　哈勃发现星系远离宇宙正在膨胀

　　在一个不变的宇宙中，不存在一个自然的起始之点。然而，20世纪20年代当
哈勃在威尔逊山上开始利用100英寸的望远镜观测时，情形发生了根本的改变。

　　哈勃发现，恒星并非均匀地分布于整个空间，而是大量地聚集在称为星系的
集团之中。

　　哈勃测量来自星系的光，进而能够确定它们的速度。他预料向我们飞来的星
系和离我们飞去的星系一样多。这是在一个随时间不变的宇宙中应有的。但是令
哈勃惊讶的是，他发现几乎所有的星系都飞离我们而去。此外，星系离开我们愈
远，则飞离得愈快。宇宙不随时间不变，不像原先所有人以为的那样。它正在膨
胀。星系之间的距离随时间而增大。

　　宇宙膨胀是20世纪或者任何世纪最重要的智力发现之一。它转变了宇宙是否
有一个开端的争论。如果星系现在正分开运动，那么，它们在过去一定更加靠近。
如果它们过去的速度一直不变，则大约在150亿年之前，所有星系应该一个落在
另一个上。这时刻是宇宙的开端吗？

　　许多科学家仍然不喜欢宇宙具有开端。因为这似乎意味着物理学崩溃了。人
们就不得不去求助于外界的作用，为方便起见，可以把它称作上帝，去确定宇宙
如何起始。因此他们提出一些理论。在这些理论中，宇宙此刻正在膨胀，但是没
有开端。其中之一便是邦迪、高尔德和霍伊尔于1948年提出的稳恒态理论。

　　在稳恒态理论中，其思想是，随着星系离开，由假设中的在整个空间连续创
生的物质形成新的星系。宇宙会永远存在，而且在所有时间中都显得一样。这最
后的性质从实证主义的观点来看，作为一个可以用观测来检验的明确预言，具有
巨大的优点。在马丁．赖尔领导下的剑桥射电观测天文小组在20世纪60年代早期
调查了弱射电源。这些源在天空分布得相当均匀，表明大部分源位于银河系之外。
平均而言，较弱的源离得较远。

　　稳恒态理论预言了源的数目对应于源强度的图的形状。但是观测表明，微弱
的源比预言的更多，这表明在过去源的密度较高。这就和稳恒态理论的任何东西
在时间中都是不变的基本假设相冲突。由于这个，也由于其他原因，稳恒态理论
被抛弃了。

　　还有另一种避免宇宙有一开端的企图是，建议存在一个早先的收缩相，但是
由于旋转和局部的无规性，物质不会落到同一点。相反，物质的不同部分会相互
错开，宇宙会重新膨胀，这时密度保持有限。

　　两位俄国人利弗席兹和哈拉尼科夫实际上声称，他们证明了，没有严格对称
的一般收缩总会引起反弹，而密度保持有限。这个结果对于马克思主义列宁主义
的唯物辩证法十分便利，因为它避免了有关宇宙创生的难以应付的问题。因此，
这对于苏联科学家而言成为一篇信仰的文章。

　　奇点时间开端

　　当利弗席兹和哈拉尼科夫发表其断言时，我是一名21岁的研究生，为了完成
博士论文，我正在寻找一个问题。我不相信他们所谓的证明，于是就着手和罗杰．
彭罗斯一起发展新的数学方法去研究这个问题。我们证明了宇宙不能反弹。如果
爱因斯坦的广义相对论是正确的，就存在一个奇点，这是具有无限密度和无限时
空曲率的点，时间在那里有一个开端。

　　在我得到第一个奇点结果数月之后，即1965年10月，人们得到了确认宇宙有
一个非常密集开端的思想的观察证据，那是发现了贯穿整个空间的微弱的微波背
景。这些微波和你使用的微波炉的微波是一样的，但是比它微弱多了。它们只能
将薄饼加热到摄氏负270.4度，甚至无法将薄饼解冻，更不用说烤熟它。实际上
你自己就可以观察到这些微波。把你的电视调到一个空的频道去，在荧幕上看到
的雪花的百分之几就归因于这个微波背景。早期非常热和密集状态遗留下的辐射
是对这个背景的仅有的合理解释。随着宇宙膨胀，辐射一直冷却下来，直至我们
今天观察到它的微弱的残余。

　　虽然彭罗斯和我自己的奇性定理预言，宇宙有一个开端，这些定理并没有告
诉宇宙如何起始。广义相对论方程在奇点处崩溃了。这样，爱因斯坦理论不能预
言宇宙如何起始，它只能预言一旦起始后如何演化。人们对彭罗斯和我的结果可
有两种态度。一种是上帝以我们不能理解的原因选择宇宙的启始方式。这是教宗
若望．保禄二世的观点。在梵蒂冈的一次宇宙论会议上，这位教宗告诉代表，宇
宙起始之后，研究它是可以的。但是他们不应该探究起始的本身，因为这是创生
的时刻，这是上帝的事体。我暗自庆幸，他没有意识到，我在会议上发表了一篇
论文，刚好提出宇宙如何起始。我可不想像伽利略那样被递交给宗教裁判厅。

　　微观尺度还看量子理论

　　对我们结果的另外解释，这也是得到大多数科学家赞同的解释。这个结果显
示，在早期宇宙中的非常强大的引力场中，广义相对论崩溃了，必须用一个更完
备的理论来取代它。因为广义相对论没有注意到物质小尺度结构，而后者是由量
子理论制约的，所以人们预料总要进行这种取代。在通常情况下，因为宇宙的尺
度和量子理论的微观尺度相比较极为巨大，所以是否取代无所谓。但是当宇宙处
于普朗克尺度，也就是一千亿亿亿亿分之一米时，这两个尺度变成相同，必须考
虑量子理论。

　　为了理解宇宙的起源，我们必须把广义相对论和量子理论相结合。里察．费
曼对历史求和的思想似乎是实现这个目标的最佳方法。费曼是一位多姿多彩的人
物。他在帕沙迪那的脱衣舞酒吧里敲小鼓，又是加州理工学院卓越的物理学家。
他提议一个系统从状态A到状态B经过所有可能的路径或历史。

　　每个路径或者历史都有一定的振幅和强度。而系统从A到B的概率是将每个路
径的振幅加起来。存在一个由蓝干酪制成月亮的历史。但是其振幅很低。这对于
老鼠来说不是一个好消息。

　　宇宙现在状态的概率可将结局为这个状态的所有历史叠加得到。但是这些历
史如何起始的呢？这是一个改头换面的起源问题。是否需要一个造物主下达命令，
宇宙如此这般起始呢？还是由科学定律来确定宇宙的初始条件呢？

　　事实上，即便宇宙的历史回到无限的过去，这个问题仍然存在。但是如果宇
宙只在150亿年前起始，这个问题就更加急切。询问在时间的开端会发生什么，
有点像当人们认为世界是平坦的，询问在世界的边缘会发生什么一样。世界是一
块平板吗？海洋从它边缘上倾泻下去吗？我已经用实验对此验证过。我环球旅行
过，我并没有掉下去。

　　正如大家知道的，当人们意识到世界不是一块平板，而是一个弯曲的面时，
在宇宙的边缘发生什么的问题就被解决了。然而，时间似乎不同。它显得和空间
相分离。像是一个铁轨模型。如果它有一个开端，就必须有人去启动火车运行。

　　摆脱时间开端的问题

　　爱因斯坦的广义相对论将时间和空间统一成时空。但是时间仍然和空间不同，
它正像一个通道，要么有开端和终结，要么无限地伸展出去。然而，詹姆．哈特
尔和我意识到，当广义相对论和量子论相结合时，在极端情形下，时间可以像空
间中另一方向那样行为。这意味着，和我们摆脱世界边缘的方法类似，可以摆脱
时间具有开端的问题。

　　假定宇宙的开端正如地球的南极，纬度取代时间的角色。宇宙就在南极作为
一个起始点。随着往北运动，代表宇宙尺度的常纬度的圆就膨胀。诘问在宇宙开
端之前发生了什么是没有意义的问题。因为在南极的南边没有任何东西。

　　时间，用纬度来测量，在南极处有一个开端。但是南极和其他的点非常相像。
至少我听别人这么讲的。我去过南极洲，没有去过南极。

　　同样的自然定律正如在其他地方一样，在南极成立。长期以来，人们说宇宙
的开端是正常定律失效之处，所以宇宙不应该有开端。而现在，宇宙的开端由科
学定律来制约，所以反对宇宙有开端的论证不再成立。

　　詹姆．哈特尔和我发展宇宙自发创生的图景有一点像泡泡在沸腾的水中形成。

　　其思想是，宇宙最可能的历史像是泡泡的表面。许多小泡泡出现，然后再消
失。这些对应于微小的宇宙，它们膨胀，但在仍然处于微观尺度时再次塌缩。它
们是另外可能的宇宙，由于不能维持足够长的时间，来不及发展星系和恒星，更
不用说智慧生命了，所以我们对它们没有多大兴趣。然而，这些小泡泡中的一些
会膨胀到一定的尺度，到那时可以安全地逃避坍缩。它们会继续以不断增大的速
率膨胀，形成我们看到的泡泡。它们对应于开始以不断增加的速率膨胀的宇宙。
这就是所谓的暴胀，正如每年的价格上涨一样。

　　通货膨胀的世界纪录应归一战以后的德国。在18月期间价格增大了1000万倍。
但是，它和早期宇宙中的暴胀相比实在微不足道。宇宙在比一秒还微小得多的时
间里膨胀了10的30次方倍。和通货膨胀不同，早期宇宙的暴胀是非常好的事情。
它产生了一个非常巨大的均匀的宇宙，正如我们观察到的。然而，它不是完全均
匀的。在对历史求和中，稍微具有无规性的历史和完全均匀和规则历史的概率几
乎相同。因此，理论预言早期宇宙很可能是稍微不均匀的。这些无规性在从不同
方向来的微波背景强度上引起小的变化。利用MAP(微波各向异性)卫星已经观察
到微波背景，发现了和预言完全一致的变化。这样，我们知道自己正在正确的道
路上前进。

　　早期宇宙中的无规性，意味着在有些区域的密度，比其他地方的稍高。这些
额外密度的引力吸引使这个区域的膨胀减缓，而且最终能够使这些区域坍缩形成
星系和恒星。请仔细看这张微波天图。它是宇宙中一切结构的蓝图。我们是极早
期宇宙的量子起伏的产物。上帝的确在掷骰子。

　　始于爆炸止于黑洞

　　在过去的百年间，我们在宇宙学中取得了惊人的进步。广义相对论和宇宙膨
胀的发现，粉碎了永远存在并将永远继续存在的宇宙的古老图像。取而代之，广
义相对论预言，宇宙和时间本身都在大爆炸处起始。它还预言时间在黑洞里终结。
宇宙微波背景的发现，以及黑洞的观测，支持这些结论。这是我们的宇宙图像和
实在本身的一个深刻的改变。

　　虽然广义相对论预言了宇宙来自于过去一个高曲率的时期，但它不能预言宇
宙如何从大爆炸形成。这样，广义相对论自身不能回答宇宙学的核心问题，为何
宇宙如此这般。然而，如果广义相对论和量子论相合并，就可能预言宇宙是如何
起始的。它开始以不断增大的速率膨胀。这两个理论的结合预言，在这个称作暴
胀的时期，微小的起伏会发展，导致星系、恒星以及宇宙中所有其他结构的形成。
对宇宙微波背景中的小的非均匀性的观测，完全证实了预言的性质。这样，我们
似乎正朝着理解宇宙起源的正确方向前进，尽管还有许多工作要做。当我们通过
精密测量太空船之间距离，进而能够检测到引力波，就会打开极早期宇宙的新窗
口。引力波从最早的时刻自由地向我们传播，所有介入的物质都无法阻碍它。与
此相比较，自由电子多次地散射光。这种散射一直进行到30万年后电子被凝结之
前。

　　尽管我们已经取得了一些伟大成功，并非一切都已解决。我们观察到，宇宙
的膨胀在长期的变缓之后，再次加速。对此理论还不能理解清楚。缺乏这种理解，
对宇宙的未来还无法确定。它会继续地无限地膨胀下去吗？暴胀是一个自然定律
吗？或者宇宙最终会再次塌缩吗？新的观测结果，理论的进步正迅速涌来。宇宙
学是一个非常激动人心和活跃的学科。我们正接近回答这古老的问题：我们为何
在此？我们从何而来？

　　谢谢各位。